Sàn giao dịch tiền mã hóa FTX hiện đang phải đối mặt với cuộc điều tra từ Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) về việc quản lý tài sản của khách hàng và mối quan hệ của công ty này với FTX US và Alameda Research.
Cuộc điều tra của SEC và CFTC bắt nguồn từ cuộc khủng hoảng thanh khoản của FTX gần đây và làm ảnh hưởng đến nhiều công ty khách đang hoạt động trong ngành tiền mã hóa.
Theo nguồn tin ẩn danh của Bloomberg, SEC đã bắt đầu xem xét các hoạt động cho vay tiền điện tử và cách vận hành hoạt động của FTX US từ cách đây vài tuần. Giờ đây, CFTC cũng đang tham gia cùng SEC để điều tra FTX, bên cạnh FTX US, nhằm xem xét mối quan hệ giữa hai sàn giao dịch này và Alameda Research.
Cuộc khủng hoảng thanh khoản của FTX làm dấy lên mối lo ngại và kêu gọi giới chức Hoa Kỳ phải có nhiều quy định giám sát chặt chẽ đối với các nền tảng giao dịch như FTX.
CFTC thường chỉ giám sát các công cụ phái sinh trong thị trường tiền mã hóa nhưng điều này có thể thay đổi nếu cơ quan này phát hiện có gian lận hoặc thao túng xảy ra. Mặt khác, SEC giám sát bất cứ token nào được coi là chứng khoán. Các cơ quan quản lý Hoa Kỳ hiện đang giám sát các công ty đầu tư tiền mã hóa.
Tuần trước, các cơ quan quản lý đã yêu cầu thông tin chi tiết về cơ cấu sở hữu của FTX US và FTX. Theo Bloomberg, cả hai cơ quan quản lý đang tìm kiếm sự trùng lặp về quản lý và ban điều hành cũng như xem xét mối quan hệ tài chính của hai sàn giao dịch này.
Đây không phải là lần đầu tiên SEC và CFTC bày tỏ quan ngại về thị trường tiền mã hóa. Ông Gary Gensler, Chủ tịch SEC từng lên tiếng cảnh báo nhiều lần về các sàn giao dịch tiền mã hóa như FTX. Mối quan tâm của Chủ tịch SEC xoay quanh việc thực thi Luật Chứng khoán Liên bang đối với các token chưa đăng ký được cung cấp cho công dân Hoa Kỳ có thể được phân loại là chứng khoán. Ông Gensler cũng đưa ra cảnh báo về các vi phạm tiềm ẩn khác như giao dịch chạy trước (front-running), các khoản vay và xung đột lợi ích.
Các quan chức CFTC cũng đã thảo luận về việc quản lý kém của các quỹ khách hàng (customer funds) trong quá khứ và coi tiền mã hóa là mối quan tâm hàng đầu trong báo cáo hàng năm mới nhất.
